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Sancionan a puesto de bolsa y agentes con multa

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El puesto de Bolsa Mercado de Valores debe pagar una multa de más de ¢42 millones, y dos de sus agentes corredores debe cancelar poco más de ¢4 millones cada uno, debido a que se les encontró responsables de haber realizado operaciones bursátiles en la cuenta de inversiones de uno de sus clientes sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones correspondientes.
“En este caso el inversionista presentó el primer escrito a SUGEVAL en el mes de abril del 2010, posteriormente fue acusando nuevos hechos que hicieron que la investigación se fuera alargando a otros temas adicionales.  Esto lo hizo el denunciante en fechas: 15 de julio del 2010 y 21 de febrero del 2011.  Además, por los hechos que denunció se hizo necesaria una investigación de varios meses hasta poder concretar las posibles faltas, lo que hizo que la apertura del procedimiento se diera hasta el mes de agosto del 2011.  El 3 de julio del 2012 se dicta la resolución final del procedimiento, contra la cual tanto el denunciante como las partes denunciadas interpusieron recursos de revocatoria y apelación.  Los recursos de apelación fueron resueltos por el CONASSIF el 18 de marzo del 2014”, detalló Carlos Arias, Superintendente de Sugeval.
Si usted cree que su puesto de bolsa o la entidad financiera con la cual tiene relación incumple principios básicos como hacer transacciones sin su consentimiento, puede hacer su denuncia en el sitio web de Sugeval.

Carolina Acuña
[email protected]

 

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